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SEC et CFTC accusent XBT Corp. de vendre des swaps non enregistrés contre des bitcoins
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“SEC et CFTC accusent XBT Corp. de vendre des swaps non enregistrés contre des bitcoins”

Les autorités de réglementation américaines ont déposé des accusations contre XBT Corp. jeudi, alléguant que la société n’avait pas été enregistrée en tant que commerçant sur commission à terme (FCM).

Dans des communiqués de presse simultanés, le Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et le Commission de Sécurité et d'Echanges (SEC) a allégué que XBT, également connu sous le nom de First Global Credit, avait vendu des swaps à base de sécurité contre des bitcoins sans s'inscrire sur un central national.

Selon les accusations, XBT a sollicité ou accepté des commandes à terme de 24 clients américains entre mars 2016 et juillet 2017, acceptant le bitcoin pour des opérations sur marge. L'entreprise ne s'est pas inscrite à titre de FCM pendant cette période.

Au total, XBT comptait au moins 90 investisseurs, qui ont effectué plus de 18 000 swaps sur titres entre 2014 et 2019 et effectué plus de 100 millions de dollars de transactions «fondées sur des titres inscrits aux États-Unis», selon un dépôt légal. De ce montant, 43,8 millions de dollars en transactions ont été effectués par des résidents américains.

La société paiera plus de 130 000 dollars en honoraires et restitution dans le cadre du règlement, la SEC se chargeant de la garde des fonds au cours de la prochaine année. Le communiqué de presse de la CFTC indique que l’agence «reconnaît que la sanction civile pécuniaire infligée à FGC dans cette affaire a été considérablement réduite compte tenu de sa coopération et de ses mesures correctives».

XBT a sorti son premier crédit en octobre 2014, offrant des produits dérivés «contrat de différence» (CFD) permettant aux clients de déposer bitcoin à leur tour pour acheter des crédits représentant des actions de sociétés telles que Apple.

Selon les communiqués, le FBI américain et l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA) ont participé à l'enquête.

XBT n'a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire.

SECONDE image via Shutterstock


https://www.coindesk.com/sec-cftc-charge-xbt-group-with-selling-unregistered-swaps-for-bitcoin

« Nous piétinerons éternellement aux frontières de l’Inconnu, cherchant à comprendre ce qui restera toujours incompréhensible. Et c’est précisément cela qui fait de nous des hommes. », Isaac Asimov
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